专利申请按照规定缴纳申请费的,自动进入初步审查阶段。在初步审查前,应当对发明专利申请进行保密审查,需要保密的,按照保密程序处理。实用新型或者外观设计专利申请在初步审查前,应当给予申请人三个月的时间积极修改。

初审,是指审查专利申请是否具备专利法第二十六条、第二十七条规定的文件和其他必要的文件,这些文件是否符合规定的格式;审查下列事项:

(1) 发明专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条的规定,或者不符合专利法第十八条、第十九条款的规定,或者明显不符合第三十一条款的规定,本细则第十八条、第二十条;

(2) 实用新型专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条的规定,或者不符合专利法第十八条、第十九条款的规定,或者明显不符合专利法第二十六条第三款、第四款的规定第三十一条、第三十三条、第二条第二款、第十三条款、第十八条依照专利法第二十三条、第四十三条或者第九条的规定不能取得专利权;(三)外观设计专利申请是否明显属于第三条规定的情形或者不符合专利法第十八条、第十九条的规定,或者明显不符合本细则第三十一条第二款、第三十三条、第二条第三款、第十三条、第四十三条款的规定,或者依照专利法第九条的规定不能取得专利权的。专利局应当将审查意见通知申请人,要求申请人在指定期限内陈述意见或者补正;逾期不答复的,视为撤回申请。申请人陈述意见或者补正后,专利局仍认为不符合前款所列条件的,驳回其申请。

具体来说,在初审程序中,要对申请是否存在明显缺陷进行审查。主要包括申请内容的审查

是否明显违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的;

是否明显缺乏制定技术方案的技术内容;

是否明显缺乏统一性。实用新型和外观设计专利申请,还应当审查其与已批准的专利是否明显相同,是否明显不是新的技术方案或者外观设计。

初审应当审查申请文件的完整性和格式,如:

审查各种文件是否采用专利局制定的统一格式,申请书的撰写、表格的填写、附图的绘制是否符合实施细则和审查指南的要求;

提交的证件或附件是否齐全,是否具有法律效力;

说明书、权利要求书、图样或者设计图样、照片是否符合出版要求。此外,还应审查外国申请人的资格和申请程序。不符合要求的,专利局应当通知申请人在规定的期限内补正或者陈述。逾期不答复的,视为撤回。申请人答复后缺陷仍未消除的,不予受理。发明专利申请初审合格的,应当发出初审合格通知书。实用新型和外观设计专利申请初审未发现驳回理由的,直接进入授权程序。由于发明有后续程序,初审中对申请内容的审查应当相对宽松。

发明专利申请自初审通知书发出后,已进入等待公布阶段。申请人要求提前发表的,应当立即进入出版准备程序。专利说明书经过三个月的校对、编辑、出版后,将以专利形式出版。未申请提前出版的申请,自申请之日起15个月内不得进入出版筹备程序;申请优先权(包括外国优先权和国内优先权)的,应当自优先权日起15个月后进入出版准备程序。申请进入公布准备程序后,申请人请求撤回专利申请的,该申请仍将在专利公报上公布。

申请公布后,申请人享有临时保护权,即自申请公布之日起,申请人可以要求实施该项发明的单位或者个人缴纳费用。在本申请公开后,记录在申请中的内容成为现有技术的一部分。

申请人必须注意,在专利公报上公布专利申请时,专利申请的公布号和申请号是两个不同的序列。

在专利审查和批准过程中,由于专利局的所有申请文件都是按照申请号进行整理和管理的,因此,申请人应当使用申请号而不是公布号。提供申请号有利于快速找到待处理的申请。同时,由于申请号有校验位,很容易找到申请人经手人提供的错号。申请人提供公开号的,专利局必须在对比表中查找待处理的申请。尤其是申请人提供的刊号有误的情况下,一般很难在造成后果之前查清。

发明专利申请公布后,申请人已办理实质审查请求手续(已提交实质审查请求书并缴纳了2500元实质审查费),该申请将进入实际审查程序,专利局将向申请人发出“进入实质审查阶段通知书”。申请人未完成审查请求的,专利局将等待申请人办理审查请求手续,

申请人不提出实际审判请求或者实际审判请求无效的,该申请视为撤回。进入审判程序的申请将按照进入审判程序的顺序等待审判。在实际审查中,审查员将在检索的基础上,对专利申请是否具备专利法规定的新颖性、创造性、实用性等实质性条件进行综合审查。经审查,发现不符合授权条件或者存在各种缺陷的,应当通知申请人在规定的期限内(答复***次审查意见通知书的期限为4个月)陈述意见或者作出修改。申请人逾期不答复的,视为撤回。经至少一次答复或者修改仍不符合要求的,予以驳回。由于实际审核的复杂性,审核周期通常为一年或一年以上。

发明专利申请的实质审查未发现驳回理由的,或者申请人修改陈述意见后缺陷已经消除的,审查员应当发出授权通知,申请应当按照专利法的规定进入授权准备阶段条款。

实用新型或者外观设计专利申请已经初步审查,经实质审查未发现驳回理由的,审查员应当制作授权通知,申请授权登记。授权审查员对授权文本的法律效力和完整性进行审查,对专利申请的说明书项目进行校对、修改,确认无误后,发给授权通知书和办理登记手续通知书。

申请人收到授权通知书和办理登记手续通知书后,应当在两个月内按照通知书的要求办理登记手续。申请人在办理登记手续时,应当缴纳当年的专利登记费、公告印刷费、印花税和年费。发明申请人应当每年缴纳申请维持费,授权年度除外。逾期不缴纳的,视为未办理登记手续。

期满办理登记手续并缴纳规定费用的,专利局授予专利权,发给专利证书,记入专利登记册,并在专利公报上公告。专利权自专利公告之日起生效。

未按照规定办理或者逾期不办理登记手续的,视为放弃专利权。